コンプライアンス違反の責任について。

Question

コンプライアンス違反の責任について。会社でのコンプライアンス違反につきまして、末端社員、平社員の行ったコンプライアンス違反は末端社員、平社員だけの責任となり、それを監督する上長の管理責任は一切問われないのですか？
宜しくお願いいたします。

Answer 1

どのようにして行われたかの背景次第です。

「コンプライアンス違反」自体は、それを行った末端社員、平社員の責任。

「それを管理しなかった、監督しなかった」場合は上司にはコンプラ違反責任は無いけど、監督責任問題が出てきます。

「コンプライアンス違反をしろ」という指示命令を出していたなら、上司も末端社員も両方がコンプライアンス違反の責任。

上司が管理も監督も不可能な状態でコンプライアンス違反を末端社員が勝手に行っていたなら、上司には特になんの責任も問われません。