派遣ではありますが、証券会社での勤務が決まった者です。 2004年に証券会社で証券外務員2種、1種を取得し、 そ…

Question

派遣ではありますが、証券会社での勤務が決まった者です。

2004年に証券会社で証券外務員2種、1種を取得し、
その後、1〜2年後に内部管理責任者をいう資格を取得しました。私が勤め始めた頃には、登録制になったとの事で、
私個人では取得を証明するものはなにもありません。
私の口頭のみです。

ここで質問です。

先方の証券会社から、
法令違反などしていないか
証券外務員とは、正会員なのか、特別会員なのか
との確認を受けています。

この二つの確認は、証券会社が、採用を決める前に、
証券業協会に確認することは出来ないのでしょうか？

私は現在子育てしながら出来る仕事をしている状態で、
7年ほど証券会社とは無縁の仕事をしているので。

以前に銀行でパートで働く際に、証明が必要とのことで、
証券業協会に開示申請しました。
1ヶ月近く経ってから確かに証明をいただきました。
証明をいただけたって事は、法令違反もないと勝手に解釈してます。

再度開示申請しても良いのですが、
今からだと、現職の退職前後に届くと思われます。

退職後に、やっぱり不採用となる可能性もあるの？
と思うと不安でなりません。
面接前に確認をして欲しかったと。

色々厳しい業界だとは認識しておりましが、
厳しいゆえに、面接、採用前に、もっと確認して欲しかったと
考えてしまいます。

読んでくださったみな様、ありがとうございます。
どうか、納得の行くお話をお聞かせ願います！

Answer 1

あなたのご認識で、間違いはないと思いますが、会社は、採用を決めてから、登録手続きに移るため、先立って資格の確認をする事はいたしません。踏み込んで言うならば、本人がすべき事を、会社が代行して下さっているとも言えます。法令違反の有無は、インターネット上での調査こそ出来ますが、資格剥奪の有無等は、自己申告の方がはるかに早いから、お聞き致します。
なお、コンプライアンスは、ここ数年のうちに、更に厳しくなっております。その意味でも、採用には、神経を尖らせております。