ISO14001内部監査で品質環境保証室の監査をします。

Question

ISO14001内部監査で品質環境保証室の監査をします。ISO14001内部監査で品質環境保証室の監査をします。私は、製造業の工場に勤めていますが、品環室がISO9001とISO14001を監視している部署です。
その部署に初めて監査を行うのですが、正直、質問内容が分かりません。どんな事を質問すればよいでしょうか？
どこの品環室でもあてはまり、かつ品環室が、ここを突かれたら痛いと思うような質問てありますか？又、品環室に質問する
ISO14001の事例が書いてある市販の良い本はありますか？

Answer 1

貴社の品環室のような部署におりました。（私は9001の担当でしたが）

それで、まず貴社の「環境マニュアル」の中に、ISO14001の各条項に対して、
どの部署が関わっているかを示したものがあると思いますので、そこで品環室が
関わっている項目を確認して、それに関してチェックするということになります。

一般的な話ですが、
14001ですと、会社としての環境方針や環境目標が定められていて、
それについて全社的な活動の推進や進捗管理を品環室がしているはず
ですので、
・まずその状況をヒアリングすること。例えば、環境目標が達成されていない
部門があれば、そういう部門に対して品環室がどういうアクションをしている
のか（部門任せにしていないか？）
それと、会社の環境目標を達成するために、自部門の取り組みは。
（品環室は何をどうしているのか？）←「燈台もと暗し」で意外とたいした
ことがなかったりします。
・大震災では、「想定外」という言葉がいろいろ問題になりましたが、
これを機に、自社の緊急事態への対応方法等について見直しはされたか。

・要員に関して；品環室のメンバーにはどういう力量、スキルが必要か？
そのためにどういう教育訓練をしているのか。（教育計画と実施状況の確認）

あとは、内部監査を主幹する部門として、監査を適切に行っているか
（内部監査規定のような社内ルール通りか）とか、文書管理が適切かとか
ありますが、そのあたりは外部の審査を定期的に受けているはずですので、
ヌカリはなかろうと思います。
ただ、過去の監査での不適合事項に対して、きちんとフォローアップされた
かどうかは確認しておくとよいでしょう。また、似たような不適合が繰り返さ
れているとしたら、品環室として何かアクションをとる必要がないか。
あと、環境文書に関して、法令の最新情報（新しく法令や条例が定めら
れたり、変更されたり）に関して、どのように入手して、タイムリーに関係
部署に伝達しているか？
他に、例えば計測器の基準器を主幹しているなら、そうしたものの校正
が適切かとか。
（冒頭に書いたように、品環室の担当であればですが）

こうしたことを、「ルールがどうなっているか」、そして「その通りに運用されて
いるか」ということを、ヒアリングや、実際の記録をもとに見ていってください。
事前にチェックリストを作っておくと、モレがないのでよいと思います。

思いつくまま書きました。参考になれば幸いです。

補足）
品環室に関する市販の本に関しては、たぶん無いのではと思います。
品環室に行く機会があれば、過去の監査記録を見せてもらい、
前回どんなところを確認したかをふまえて、今回の質問を考えるとよいでしょう。

監査、頑張ってください！

Answer 2

監査する側が「正直、質問内容が分かりません。どんな事を質問すればよいでしょうか？」という状態がすでに異常です。これは、監査プログラムの作成及び内部監査員の選定又は力量に大きな瑕疵があるということになります。
これを指摘すればいいのではないでしょうか。