証券取引事故を起こした社員は、３年間金融庁に登録されるので、転職活動ができない、と会社に言われました。これは本当ですか？…

Question

証券取引事故を起こした社員は、３年間金融庁に登録されるので、転職活動ができない、と会社に言われました。これは本当ですか？知らずに、外資系銀行への内定をいただき、転職を考えています。転職先には、このことを報告して、今返答待ちです。内定の取消し対象になるでしょうか？不安で何も考えられません。よろしくお願いします。

Answer 1

証券外務員の「協会員の従業員に関する規則」から

協会員（証券会社と金融機関です）は、従業員を採用する時は、そ
の人が過去５年間に他の協会員の従業員又は金融商品仲介業者（証
券会社などのために証券業務をする会社や個人です）若しくはその
外務員であるとき、又は現在そうである場合は、採用しようとする
者が協会から処分を受けているかどうかを確認（照会といいます）
しなければなりません。

処分というのは不都合行為者のことを指すそうで
不都合行為者というのは
◆不都合行為者制度

協会は、事故顛末報告書の内容をよく審査して、その行為が金融商
品取引業の信用を著しく失墜させるものと認めた場合、その従業員
（元従業員を含みます）を「不都合行為者」とします。

不都合行為者になると、５年間は協会員の役員及び従業員になれま
せん。さらに、外務員資格、営業責任者資格、内部管理責任者資格
を失います。

とのことです。