私は金融機関に勤務しており、法人営業を担当しております。 担当しているお客様から、個別に対外文書の作成と案内を依頼され…

Question

私は金融機関に勤務しており、法人営業を担当しております。
担当しているお客様から、個別に対外文書の作成と案内を依頼されております。内容としては税金が絡むものであり、本来であれば税理士以外の者が作成してはならないものです。

上司に相談しましたが、顧客対応優先とのことで、どうしても作成が必要になりご案内することになりました。
私は自分で言うのも憚られますが若手と言われる年次であり、今後の経歴にコンプライアンス違反をしたという汚点を残すリスクをどうしても取りたくありません。
(リスクを犯すことで大きなリターンがあるわけでもありません。)

そのため上司に本件のお客様から担当を外して貰えないか打診する予定です。
皆様が同様の状況であればどのように対応されますでしょうか。
お知恵をお借りしたいと思います。

Answer 1

上司に相談、金融機関はコンプライアンス順守。
上司でだめなら、そのまた上司か、コンプライアンス担当部署に相談。
まぁ、そんなところだと思います。
それで、どっかに転勤になるということは、覚悟しといてください。
解決しても、質問者も上司も両方転勤かなぁ。

Answer 2

私は貴方になんのアドバイスもしてあげられませんが、ザッツとぅーぶあぁどという言葉だけは送ります！
By30代半ばオス年収4000(川平自営)