金融商品取引業者は 内閣総理大臣の 許可 認可 登録 免許とありますが、どういう風にわかれているのでしょうか？証券外務員…

Question

金融商品取引業者は 内閣総理大臣の 許可 認可 登録 免許とありますが、どういう風にわかれているのでしょうか？証券外務員の勉強で こんがらがっている私に教えてください お願いします。

Answer 1

簡単にですが、回答します。
私自身も内閣総理大臣の～という問題には苦労しました（汗

結論から言うと、その問題は多くが「金融商品取引法」に該当し、またそのほとんどが「登録」です。
そして「金融庁長官」＝「内閣総理大臣」が出題されやすいです。

内閣総理大臣の＜登録＞が必要な業務
「自己売買業務」、「委託売買業務」、「引受業務」、「売りさばき業務」、「元引受け業務」、「店頭デリバティブ業務」

内閣総理大臣の＜認可＞が必要な業務
「PTS(私設取引システム)運営業務」

とこんな感じです。
問題の出題頻度としては、「元引受け業務」、「店頭デリバティブ業務」、「PTS(私設取引システム)運営業務」が多いようです。

頑張ってくださいね☆