証券外務員資格について勉強しています。 「金融商品取引業における取次」は、「金融商品取引業者による名義貸しの禁止」に当て…

Question

証券外務員資格について勉強しています。
「金融商品取引業における取次」は、「金融商品取引業者による名義貸しの禁止」に当てはまらないんですか？
取次と名義貸しは、どのように違うのでしょうか。調べてもイマイチ分からなくて……詳しい方教えていただけると助かります。

Answer 1

「金融商品取引業における取次」は個人が株を証券会社で買うときに、注文を受けた証券会社が取引所で、証券会社の名義で買い付けますよね。その個人の名義で取引所に「～さん何とか株200円買い」とか言いませんよね。取引所はその会員でないと取引できないから仕方ないですし、取引所がいちいち個人のことを把握するのは無理です。
「金融商品取引業者による名義貸しの禁止」はよく読むと”金融商品取引業者や金融商品仲介業者は、自己の名義を他人に使わせて金融商品取引業や金融商品仲介業を行わせてはなりません。”とありますが、「金融商品取引業」や「金融商品仲介業」のような「業」をさせるのはダメとかいてあります。個人の替わりに買ってあげるのとは異なり、個人におまえも業者やっていいよ、というのが禁止のようですね。